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《合规管理体系 指南》国家标准正式发布

        2017年12月29日,国家质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委员会联合发布了一项国家标准:GB/T 35770-2017/ISO19600:2014,《合规管理体系指南》。今年8月1日起实施。      

        该标准以良好治理、比例原则、透明和可持续性原则为基础,给出了合规管理体系的各项要素以及各类组织建立、实施、评价和改进合规管理体系的指导和建议。它的实施与应用,不仅能够帮助各类组织降低不合规发生的风险、强化社会责任、实现可持续发展,而且还对营造公平竞争的市场环境、推进法治国家建设具有重要作用。

       合规是企业可持续发展的基石。近年来,国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序,与此同时,我国正在全面推进依法治国,在这样的背景下,我国企业不论是在国内发展还是开展海外业务都离不开合规。2017年5月,习近平总书记主持深改组会议,审议通过《关于规范企业海外经营行为的若干意见》,提出规范企业海外经营行为,加强企业海外经营行为合规制度建设。在此背景下,企业越来越多地关注其所面临的合规风险以及如何实现合规。而GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》的发布与实施,将为我国各类企业建立并运行合规管理体系,识别、分析和评价合规风险,进而改进合规管理流程,应对和管控合规风险提供指导和建议。
    
        在《指南》的引言中,有这样两段话:
  
      “合规是组织可持续发展的基石。近年来,国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序,与此同时我国全面推进依法治国,在这样的背景下,组织越来越多地关注其面临的合规风险以及如何实现合规。合规意味着组织遵守了适用的法律法规及监管规定,也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。若不合规,组织可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失,由此造成的风险,即为合规风险。”
 
     “建立有效的合规管理体系并不能杜绝不合规的发生,但是能够降低不合规发生的风险。在很多国家和地区,当发生不合规时,组织和组织的管理者以组织已经建立并实施了有效的合规管理体系作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩,这种抗辩有可能被行政执法机关或司法机关所接受。”
    
      中国公司无论在国内还是走出去,都离不开合规。合规(Compliance)就是“遵从、遵守”,它要求企业在经营活动的全流程、每个环节做到规范,在反不正当竞争、税收法规、劳工、环境、安全以及反贿赂、反腐败等各个商业领域依法依规。

文章来源:中国标准化研究院网站、秦朔朋友圈公众号文章